各会员单位：

国家健康科技产业基地与科技部火炬中心下属的中国科技金融促进会风险投资专业委员会、深圳天使投资人俱乐部等风投机构建立了战略合作关系，掌握了一批国内顶级的风投机构和基金的资源。现已成立投/融资项目组，欲将其强大的资金引向健康产业领域，并首先服务于园区内企业融资的需要。

为了了解协会会员企业的融资需求和基本情况，帮助有资金需求的企业和项目寻求资金支持，实现资本与项目的有效结合。协会现将此次活动的相关资料和调查表转发给各会员单位。请有意向参加本次活动的会员单位安排专人填写好《项目推广需求调查表》，于8月25日前上报协会。对于经过筛选入围的企业和项目，项目组会根据企业的自身要求帮助其进行项目包装，进一步跟进并制作详尽的商业计划书，以吸引投资人的注意。并将借助第三届中山论坛的机会，向广大投资机构和投资人进行推介。

本调查表所填内容仅供健康基地投/融资项目组初步了解企业情况以作为进一步沟通的基础之用，不对外公开。

详细情况请登陆协会博客http://zsmia07.blog.163.com/查阅;

如您在填写时有任何疑虑或问题，请随时与协会工作人员联系

联系人：陈鸿飞  电话：8828 5333   手机：138247 99765

                                                                                                                      中山市医药行业协会

                                                                                                                      二OO八年八月十五          

  附件一：

 《项目推广需求调查表》

 A页：申请企业填报资料　　　　　　（此页信息国家健康基地会存档）　　　　　　　　　　　　　　　

（此页请签章后发快递或传真）

B页：融资文件

一、企业基本情况

1、主营业务及主要产品

2、股东结构

（股东类可选：境内自然人、公司法人、上市公司、境内公司、境外公司/外籍）

3、管理团队

4、职工情况

5、财务状况

6、公司未来3—5年的发展方向

二、企业商务模式和竞争优势情况

1、企业的开发生产策略。

2、企业产品和服务的市场营销策略。

3、企业获利方式。

4、企业未来1-5年的定位和发展规划。

5、本公司的竞争优势。

三、行业及市场情况

1、行业情况（行业发展简史及趋势，哪些行业的变化对产品利润、利润率影响较大，进入该行业的技术壁垒、贸易壁垒、政策限制等，行业市场前景分析与预测）。

2、过去3-5年各年全行业销售收入估计（注明资料来源）。

3、未来3-5年各年全行业销售收入预测（注明资料来源）。

4、本公司与行业内主要竞争对手的比较。

四、融资说明和融资方案

1、投入资金的用途和使用计划。

2、拟向投资方出让多少权益：       %

3、投资方可享有哪些监督权和管理权？

4、需要向投资方说明的其他情况。

五、财务计划

1、企业产品3-5年内预计年生产能力

2、3年内财务预测

六、风险控制

说明该企业可能遇到的风险（包括政策风险、加入 WTO的风险、技术开发风险、经营管理风险、市场开拓风险、生产风险、财务风险等。以上风险如适用，每项要单独叙述控制和防范手段）。

七、附件

1.      营业执照

2.      公司章程

3.      验资审计报告

4.      贷款证

5.      资信证明

6.      法人代码证书

7.      税务登记证

8.      财务报表（上年度、本年度、本月）；如有经审计财务报表，请出示。

9.      专利证书、鉴定报告

10.     高新技术企业、高新技术项目证书

11.     其它表明企业特点的资料

附件二：

 第 三 届 健康与发展中山论坛 总体方案

 健康与发展中山论坛组委会 ２００8年8月12日

第一部分　基本概况

由中山市人民政府主办、全国多家一级学术社团联合主办的“健康与发展中山论坛”（以下简称“中山论坛”）已经成功举办了两年届，并发表了“中山宣言”，在国内外产生了广泛的影响。

第三届“中山论坛”拟于2008年11月7日至11月8日在广东省中山市举办。

 一、背景与目标

论坛背景：

创新与发展是当今时代的主旋律。近几年来，中国的高新技术产业和创新型的企业获得了持续快速的发展。但是面向高新技术产业和中小企业的资本市场体系还不够完善，制约了技术创新和高技术产业的发展，成为其目前最大的瓶颈。许多融资难的中小企业纷纷到境外上市。同时，许多资本在寻求投资时方向性、目的性不明确，难以寻找到合适的项目。尽快建立起自主创新与多层次的资本市场的和谐发展机制，已成为一个突出的问题。

健康产业作为最具创新性的高新技术产业，目前全球股票市值中，其相关股票的市值约占总市值的13%。美国的医疗服务、医药生产、健康管理等健康行业增加值占GDP比重超过15%，年收益达2000亿美元。美国著名经济学家保罗·皮尔泽预言，健康产业将成为第五波财富浪潮，在未来十年为美国经济带来超过兆亿美元的市场商机。

中国的健康产业在“大健康”的理念下，包括健康管理、心理干预、药品研发生产、化妆品美容等领域的科技创新与资本结合的关系越来越紧密。自2000年以来发生在健康产业界的投资共42起，其中，仅有5起投资发生在2004年前，其余37起均发生在2006、2007年两年间。2007年，全球知名的投资银行美林证券(Merrill lynch)以及风险投资机构ePlanet、华登国际、美国中经合集团(WI Harper)、上海创投和清科集团等都已向健康产业进行战略投资。

健康与经济学的关系已经远甚于单纯与生物学的关系。

健康产业作为朝阳产业，在资本流动性过剩的今天，尤其处在新的医疗改革方案走向落实之际，政策性风险和不确定性不断消除，一定会得到各类资本的积极关注和积极投入，并很可能继互联网行业、传媒行业和新能源行业等之后，成为资本市场新的关注点。

本次论坛将以此为重点，探讨药品、化妆品领域的科技创新，探讨健康产业与资本的有机结合，为健康产业迎接即将到来的资本盛宴而做出积极地探索和铺垫。

二、 论坛主题:

健康产业与资本

三、主办与承办单位

主办单位：

国家中医药管理局

广东省中山市人民政府

广东省食品药品监督管理局

中国科技金融促进会风险投资专业委员会

联合主办单位：

中华医学会等首届论坛联合主办单位

中华全国工商业联合会美容化妆品业商会

中国医药质量管理协会化妆品质量管理工作委员会

SFDA南方医药经济研究所（医药经济报社）

深圳证券交易所创业企业培训中心

诺华山德士制药（中国）有限公司

九州通集团

完美（中国）日用品有限公司

承办单位：

中山火炬高技术产业开发区管委会

国家健康科技产业基地管理委员会

四、时间和地点

2008年11月7日—8日，会期1天半。

广东省中山市火炬高技术开发区国际会议中心

五、论坛日程安排

11月6日（星期四）

09:30-22:30   大会报到   

地点：（待定）

 11月7日（星期五）

上午：综合论坛      

地点：中山火炬高技术开发区国际会议中心

08:00－09:00  大会注册    地点：论坛主会场

09:00－09:30  论坛开幕式

主持人：

朱庆生  卫生部原副部长

        健康与发展中山论坛组委会秘书长

领导和嘉宾致辞（拟邀）:

              国家部委领导（一位）   

（科技部原部长徐冠华或科技部副部长吴忠泽）

              广东省政府领导（一位）

 （雷于蓝副省长）

              中山市领导（一位）     

（李启红市长）

09:30－09:40  

                本届论坛剪彩仪式

                担保公司成立仪式 

                产权交易所挂牌仪式

                投资基金成立启动仪式

               “中国化妆品之都”揭牌仪式

               “健康产业投资论坛”成立仪式及现场签约

（仪式结束请主席台嘉宾到台下第一排就座）

09:40－10:10    主旨演讲之一

《题目：待定》

              演讲嘉宾（拟邀）：

成思危   全国人大常委会原副委员长                 或

吴阶平   全国人大常委会原副委员长

中国科学院、中国工程院院士

10:10－10:35    主旨演讲之二

《中国自主创新与风投市场的协调发展》

                演讲嘉宾（拟邀）：

张景安  科技部党组成员、科技日报社社长    

10:35－10:55    茶歇（领导移步为化妆品展剪彩）

10:55－11:20    主旨演讲之三

              《绿色化学——制药工业的创新机会与突破发展》

                演讲嘉宾（拟邀）：

                野一良治  2001年诺贝尔化学奖得主

11:20－11:45    主旨演讲之四

              《中国创业板机会》

                演讲嘉宾（拟邀）：

                证监会或深交所领导、专家

11:45－12: 10   主旨演讲之五

《题目：待定》

内容：中山市推动资本市场、发展健康产业的积极探索和利好政策

演讲嘉宾（拟邀）

唐  颖  中山市人民政府副市长

12:10－12:20   健康产业投/融资互动平台介绍

              （程维华  科技部火炬中心金融处处长/蒋国平 

风投专委会秘书长/万力  风投专委会执行秘书长）

12:20－14:00    午餐

下午  专题分论坛

分论坛之一——健康产业与资本 

主持人：修小平    科技部火炬中心副主任

14:00－14:15   播放优秀项目宣传片

专题演讲

14:15－14:35   《全球经济颓势之下的中国医药行业运行趋势》

演讲嘉宾（拟邀）：

林建宁  南方医药经济研究所所长

14:35－14:55   《中国医药行业资本市场的现状与“钱途”》

演讲嘉宾（拟邀）：

     杨伟强  美国美华医药公司董事 

14:55－15:15   《医药板块在国内外资本市场的“亮点”与“盲点”》

演讲嘉宾（拟邀）：

屠春风  兴业证券研究中心总经理

15:15－15:35   《医药行业在IPO上市中的重、难点法律问题解析》

演讲嘉宾（拟邀）：

曹平生  深圳证券交易所法律顾问 

15:35－15:45   茶歇

15:45－16:00   播放优秀项目宣传片

专题演讲

16:00－16:20   《资本基因助力九州通上市之路》

演讲嘉宾（拟邀）：

刘兆年  九州通集团执行董事

16:20－16:40   《国际投行的中国投资策略》

演讲嘉宾（拟邀）：

摩根斯坦利/高盛/美林高级专员

16:40－17:00  《复星医药的投/融资之道》

演讲嘉宾（拟邀）：

汪群斌  上海复星医药集团董事长

17:00－17:20  《揭开私募基金的神秘面纱》

演讲嘉宾（拟邀）：

靳海涛  深圳天使投资人俱乐部主席

17:20－17:40   《诺华山德士聚资中国市场的战略思考》

演讲嘉宾（拟邀）：

李振福  诺华中国区总裁 或彭浩云  山德士（中国）首席执行官

17:40－18:00   参观国家健康科技产业基地

18:30－20:00   论坛组委会宴请主要嘉宾

分论坛之二——化妆品分论坛

14:00－14:30  主持人宣布论坛开始，介绍领导和嘉宾；        

主持人：金建忠

              监管部门领导致开幕辞；        卫生部或省局领导

              行业领导讲话；                          马娅

14:30－15:00  中草药技术在化妆品中的应用

演讲嘉宾：董银卯  北京工商大学教授

15:00—15:30  专家解析国内中草药化妆品的不足和发展契机

              演讲嘉宾：杨柳教授  南方医科大学博士生导师

南方医院皮肤科主任

15:30—16:30  天然植物的最新发展及其在化妆品中的成功应用

              演讲嘉宾：全球最大的天然植物提取物生产商Crodarom

16:30—17:00  活性化妆品的发展历程及其未来展望

演讲嘉宾: 陈创光  国际化妆品（亚太）联合研究发展中心

17:00—17:30  化妆品之都现场招商（促销）方案演示和详解

              演讲嘉宾:化妆品之都招商小组负责人

17:30－18:00  所有参会嘉宾及企业参观化妆品新技术成果展

18：30－20：00 论坛组委会宴请主要嘉宾

11月8日（星期六）

主题一：

09:00－12:00  健康产业项目投融资交流峰会暨项目推介展览

              1.3—5个优质融资项目现场路演

              2.科技创新项目展览与推介

              3.投资项目展览与推介

              4.化妆品展览

              5.园区企业（产品）展览

12:00－12:30  论坛闭幕 

11月8日（星期六）

09:00-12:00   论坛继续

主持人：齐昆鹏 化妆品质量管理工作委员会秘书长

09:00—09:30  中小企业投资热点分析，重点是化妆品产业投资趋势与技巧分析               

演讲嘉宾:拟邀请一位投资分析专家

09:30—10:00  解析新版《化妆品标签标识管理规定》和电子监管规定

演讲嘉宾:拟邀国家质监总局或者广东省质监局相关领导

10:00—10:30  待定                           

10:30—11:00  台湾天然植物化妆品的技术发展和应用现状

演讲嘉宾:拟邀台湾化妆品界技术专家

11:00—11:30  解读国际“绿色化妆品”技术和认证办法、天然活性物在彩妆产品的应用分析

演讲嘉宾:丁力博士

11:30—12:00  国际化妆品功效评价方法的发展和趋势

演讲嘉宾:拟邀国际化妆品功效评价机构负责人

12:00—14:00  午宴

下午继续部分论坛探讨或参观化妆品园区

 附件三：

 参考资料：

风险投资：

风险投资（venture capital）在我国是一个约定俗成的具有特定内涵的概念，其实把它翻译成创业投资更为妥当。与商业银行相似之处在于风险投资家也像银行家一样，充当投资人(如贷款人)与企业家(或借款人)之间的媒介和渠道。但与商业银行贷款截然不同之处在于：银行家总是回避风险，而风险投资家则试图驾驭风险。银行在贷款前，总是向借贷者要求财产抵押；而风险投资家则是一旦看准了一个公司或项目有前途，他们就会投入资本，同时他们还会帮助他们所投资的公司经营管理。因此，对那些特别是处于起步阶段的小公司而言，接受风险投资，投资家们带给他们的不单纯是钱，还常常有更重要的诸如战略决策的制定、技术评估、市场分析、风险及回收的评估以及帮助招募管理人才等资源。

传统的风险投资对象主要是那些处于起动期或发展初期却快速成长的小型企业，并主要着眼于那些具有发展潜力的高科技产业。风险投资通常以部分参股的形式进行，它具有强烈的“承受风险”之特征，而作为高投资风险的回报则是得到中长期高收益的机会。

天使基金：

所谓“天使基金”就是专门投资于企业种子期、初创期的一种风险投资。因为它的作用主要是对萌生中的中小企业提供“种子资金”，是面目最慈祥的风险资金，帮助它们脱离苦海、摆脱死亡的危险，因而取得“天使”这样崇高的名称。

私募资金：私募是相对于公募而言，是就证券发行方法之差异，以是否向社会不特定公众发行或公开发行证券的区别，界定为公募和私募，或公募证券和私募证券。

金融市场中常说的“私募基金”或“地下基金”，是一种非公开宣传的，私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资。其方式基本有两种，一是基于签订委托投资合同的契约型集合投资基金，二是基于共同出资入股成立股份公司的公司型集合投资基金。

首先，私募基金通过非公开方式募集资金。

其次，在募集对象上，私募基金的对象只是少数特定的投资者，圈子虽小门槛却不低。

第三，和公募基金严格的信息披露要求不同，私募基金这方面的要求低得多，加之政府监管也相应比较宽松，因此私募基金的投资更具隐蔽性，运作也更为灵活，相应获得高收益回报的机会也更大。